ECC - Programa Experto en Corporate Compliance
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Curso
- Especializarse para ejercer como Compliance Officer o como miembro de los equipos de Compliance. - Conocer los ámbitos de Compliance tener en cuenta por las empresas, a nivel nacional e internacional. - Aprender a diseñar e implantar un sistema de gestión de Compliance adaptado a los riesgos de cumplimiento identificados en base a las metodologías y estándares más reconocidos. A quién va dirigido - Asesor penal en empresas - Departamento jurídico - Data Privacy Officers Consejeros de Administración - Directores y mandos intermedios de todas las áreas - Chief Compliance Officers (CCOs) - Chief Ethics & Compliance Officers (CECOs) - Asesoría, auditoría y consultoría de Compliance. Temario completo de este curso Módulo 1: Introducción al Compliance. Compliance y Empresa a) Introducción b) ¿Qué es el Compliance? c) Tipos de Compliance d) Marcos de referencia internacionales en cumplimiento e) ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promola en las organizaciones? f) La función del Compliance en las empresas g) Referencias Módulo 2: Sistemas de Gestión de Compliance. CMS a) Introducción b) Concepto de CMS – Compliance Management Systems (ISO 19600) c) Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 19600 d) Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 19600 e) UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso f) Norma ISO 37001 sobre anti-briberymanagementsystems (ABMS) g) Canal ético Módulo 3: Marcos de referencia internacionales en la gestión de riesgos a) Introducción b) COSO como referencia internacional en la Gestión de Riesgos c) Gonment, Risk and Compliance como referencia internacional en la Gestión de Riesgos d) Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de Riesgos e) ¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos? Módulo 4: Responsabilidad Social Corporativa y Compliance a) Dirección y liderazgo por valores: ¿puedo competir con valores? b) Sólo no puedo. ¿Cómo sumar a los grupos de interés? c) Cuál es el retorno de las políticas de RSC?. Legitimidad, Reputación y Valor Compartido Módulo 5: Compliance Penal a) Contexto actual b) Evolución legislativa c) Nuevo régimen de responsabilidad penal de las empresas: art. 31 bis d) Requisitos para la aplicación del eximente/atenuante de responsabilidad penal e) Penas y criterios para el cálculo de los importes de las multas f) Requisitos y contenido de los modelos de prevención de delitos g) Criterios de la Fiscalía General del Estado. Circular 1/2016 h) Criterios jurisprudenciales i) Análisis de riesgos penales j) El código ético, la política anticorrupción y la política de regalos k) Canal Ético l) Protocolos de actuación en caso de denuncia: fase pre-procesal y fase procesal m) Planes de difusión, formación y comunicación n) Recursos adecuados para la prevención penal ñ) Sistema disciplinario o) Estructura interna de cumplimiento p) Órgano de cumplimiento penal q) Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (check list de auditoría) r) El Compliance penal en la empresa familiar s) El Compliance y los proveedores t) Introducción a la norma UNE 1960120 u) ¿Qué es un sistema de gestión de Compliance penal según la UNE 19601? v) Principales características de la UNE 19601 w) UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso Módulo 6: Protección de datos de carácter personal a) Introducción. Contexto actual. Conceptos fundamentales en la protección de datos de carácter personal b) Evolución legislativa en materia de protección de datos c) Análisis de la nueva Ley d) El Delegado de Protección de Datos (DPD): designación, funciones, obligaciones y responsabilidades e) Protección de datos y responsabilidad proactiva: privacidad por diseño, evaluaciones de impacto en materia de privacidad, medidas de seguridad y notificación de quiebras de seguridad f) Cómo prevenir el impacto económico y reputacional: Análisis de casos reales: •Caso Facebook •Caso Ashley Madison •Caso Yahoo g) Principales riesgos y sus controles en relación a las obligaciones reguladas h) Documentación complementaria Módulo 7: Prevención de Blanqueo de Capitales a) Contexto actual a nivel nacional e internacional b) Evolución legislativa en materia de prevención de blanqueo de capitales c) ¿Qué es el blanqueo de capitales? d) ¿Quiénes son los sujetos obligados a cumplir con la ley de prevención de blanqueo? e) Operaciones con riesgo de blanqueo f) Paraísos fiscales g) SEPBLAC, órgano público de control h) Obligaciones de las empresas en materia de prevención de blanqueo de capitales i) Implantación de programas de prevención de blanqueo de capitales en las empresas j) Régimen de infracciones y sanciones para las empresas k) Casos reales Módulo 8: Cyber-Compliance y Tecnología a) Técnicas que detectan o mitigan los riesgos de sanciones, la responsabilidad penal de las personas jurídicas y las pérdidas económicas y de marca Módulo 9: Herramientas informáticas para la gestión de los sistemas de gestión de compliance a) Cómo utilizar una de las principales herramientas del mercado en la gestión del Compliance Módulo 10: Prevención, detección e investigación de incidencias a) ¿Por qué se produce el fraude? b) Aplicación de técnicas forenses a la prevención c) Uso de la tecnología en la prevención, detección e investigación de incidentes e) Investigación de incidencias TALLER Caso real de un fraude interno. ¿Qué habrías hecho tú? Módulo 11: Trabajo fin de Programa Masterclass impartidas por profesionales de gran prestigio más
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