Programa Avanzado en Compliance

Completa tu formación de la mano de expertos profesionales para conocer a fondo los límites de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, cómo realizar programas de prevención del riesgo penal o compliance, implantarlos de forma efectiva y establecer los procedimientos que diriman los hechos ilícitos a los que la empresa se puede enfrentar por mala praxis de empleados, directivos o socios. Este programa es preparatorio de la certificación CESCOM®, emitida por la Asociación Española de Compliance (ASCOM®). La Certificación de Compliance CESCOM®, emitida por la Asociación Española de Compliance ASCOM acredita que los profesionales que la obtienen cuentan con los conocimientos necesarios para desarrollar con solvencia y eficacia la función de Compliance en cualquier tipo de organización.

1. Conceptos generales de compliance, liderazgo, cultura y ética empresarial Conceptos Generales de Compliance Ética empresarial Liderazgo y cultura de Compliance 2. La gestión del riesgo La gestión del riego Norma UNE-ISO 19.600 y 19.601– Sistemas de gestión de Compliance (penal) Directrices 3. Elementos de un programa de compliance Elementos esenciales de un programa de Compliance Políticas de Compliance Comunicación, formación y sensibilización Supervisión, monitorización e información Canales de denuncia, investigaciones, medidas disciplinarias e incentivos Procedimientos de diligencia debida y prevención de conflictos de interés Casos prácticos 4. Responsabilidad social corporativa y buen gobierno RSC y buen gobierno corporativo 5. Responsabilidad penal de la persona jurídica y prevención del riesgo penal Corporate Compliance Prevención del soborno y de la corrupción Prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo Caso práctico 6. Regulaciones más relevantes Protección de datos de carácter personal y privacidad de la información Defensa de la competencia Prevención de abuso de mercado y otras normativas relevantes del sector (MIFiD, etc.) Regulación sectorial en el ámbito seguros Normativa Farma-industria y transparencia Protección al consumidor 7. Nuevas tecnologías Compliance las nuevas tecnologías